新华粤集团2023年度董事会工作报告

陈炳琳

（2024年3月28日）

        2023年，集团董事会成员遵照有关法律法规及集团《章程》的规定，勤勉尽责，认真执行股东大会的决议，积极开展工作。董事会定期听取总经理班子关于企业运营状况的报告，针对企业重大事项，特别是如何聚焦突破、加快转型升级、谋划企业第二及第三成长曲线、关注骨干思想动态引导思想政治工作企业文化导向、深化改革激活团队活力等方面进行深入调研和认真讨论分析，快速高效决策，保障企业平稳运行和股东权益。具体运作情况如下：

    一、董事会会议及决议情况

　　2023年，董事会召开了1次会议，并多形式沟通书面表决事项等，先后作出会议决议及书面决议合计61项。

    二、执行股东会决议情况

　　根据股东大会的决议和授权，2023年先后组织实施了如下项目：股利分配类1项、授信抵押担保类20项、投资类提案11项、公司运营类提案7项、治理结构完善类提案3项。

    三、2023年工作计划完成情况

　　2023年，面对纷繁复杂的国内外政经形势和瞬息万变的生产经营环境，集团董事会督促、支持、配合总经理班子认真落实董事会各项决议，围绕年度工作目标，聚焦事业合伙团队保健、资金链安全和产业技术创新转型发展“三大主要任务”，强化“战略管控型投资集团”定位，突出内部改革与科技引领“两手抓”，促进企业治理体系更规范、事业合伙机制再创新、合资合作取得新突破、风险防控与合规管理水平有新提升。集团董监高团队把握大局，抓住重点，积极推进完成年初计划的各项工作目标，维护了整体安全稳定的大局。特别是在经济效益大幅下滑期间，落实了经济低迷时期“保骨干、保生活、保全局”的“三保”措施，保障了大部分员工干事创业的士气与积极性。主要做了以下工作：

    1、“合伙化、平台化、资本化”改革取得新发展。

    实施新一轮改革深化提升行动，成立了5个深化改革工作小组推进深化改革，华源公司股权激励进入实质推进阶段，特种蜡公司对外合作工作扎实开展。在集团战略重组协调委员会的组织下，顺利完成了HJD公司重组RKD公司工作。事业合伙机制持续调整落地，实施了《新华粤树脂公司股权激励与调整方案》。落实“战略管控型投资集团”定位，进一步调整总部各中心职能。年内已退出了6家参股子公司的股权，更加聚焦加快主业转型发展。

    2、公司经营在经济低迷期总体保持稳健。

　　一是营收效益双下滑。2023年，集团（合并）实现经营收入同比下降18.08%；实现利税总额同比下降30.42%；总资产EVA率同比下降0.35%。对照年初“一增一稳四提升”目标差距较大，大部分生产经营主体单位净资产收益率大幅下降；公司资产负债率为63.8%，同比增加1.07个百分点；公司人均创效同比下降16.87%；研发经费投入同比增长10.23%；高新产品收入同比增长5.73%；企业营业现金流动比率同比增长35.42%。全年只有树脂公司完成年度效益预算目标，也只有湛江公司亏损。

　　二是各平台投资回报不平衡。

　　三是安全环保总体受控。2023年各单位新增及完善各类管理制度和操作规程共87项。智能安全平台项目上线运行。全年迎接国家、省、市、园区各部门的检查114次，开展常态化安全隐患综合检查175次，隐患整改率95.13%。

    3、科技进步取得新进展且产业转型方向有新突破。 

    积极推进特种聚烯烃项目工业化落地，“9·6”注册设立广东特聚新材料科技有限公司，“11·29”签订合资合作协议，特聚公司合资项目进入实质推进阶段，为新华粤向电子化学品光电领域高质量转型发展注入新动能。推进茂名石化乙烯提质改造配套项目等重点项目有序实施，发展项目土地储备取得新进展。集团技术研发中心茂名实验室完成装修并达到投用条件。全年有4个研发项目结题；获新增授权专利35项，其中新增授权发明专利15项。新增国家高新技术企业1家、省级以上“专精特新”平台1个。树脂公司荣获广东省“专精特新”中小企业资格认定，以第13位排名入选“茂名市瞪羚企业”（全市共28家）。“高纯双环戊二烯”产品荣获“省级制造业单项冠军产品”称号。数字化建设服务经营管理取得新进步。制度流程化管理达100%，基本落实“制度管人，流程管事”。

    4、企业整体价值管理水平有新提升。

    资金链安全稳定运行，拓展了融资渠道，增加了流动贷款授信。协同轻资产提升资金资信价值管理，确保了资金链安全灵活及稳健经营。分板块和业务类型调整了资金池利率和收取资信管理服务费，不断优化提升企业资金管理水平。加强了对子公司授信总额管理，各项政策研究争取利用取得较好成果。新华粤2023年涉税行政处罚事件为零，整体财务成本下降0.43%，整体税负目标控制在15%以内。制定了《新华粤集团经济责任考核及共担共享办法》，进一步强化了骨干与效益创造的刚性挂钩，落实“利益合理分享，风险合理分担”。特别在经济低迷、市场需求下滑、效益大幅下降的困难时期，制定了临时性绩效总额兜底方案，落实了“保骨干”“保生活”“保全局”。全年新招聘员工44人，其中硕士2人；专业技术职称晋升创近三年新高。坚持审计监察和合规性健康检查。

    5、“和谐活力新华粤”企业文化建设取得新成果。

    举办了“直面市场·清晰定位·创享价值”学习研讨班，召开了“梦想的长征”改制分流民营化20周年座谈会。开展了习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，召开了庆祝建党102周年暨“两优一先”表彰会，深入革命圣地井冈山开展“赓续红色基因·汲取奋进力量”主题活动。新成立了2个党支部，撤销了4个党支部，发展了4名新党员。坚持做好“特殊暖心工程”，全年各类慰问、困难帮扶等活动共支出近56万元。全年实现了“确保一次5人以上群体上访事件为零”。群团工作方面，举办了“一路同行二十年”春季徒步观光活动、“五四”表彰会、单身青年联谊会、“重阳敬老”茶话会等活动，参加了广东省第十五届“百歌颂中华”歌咏比赛、茂名市实施百县千镇万村高质量发展工程暨特色墟文艺晚会，节目得到市各级部门的关注、认可及高度评价。精神文明建设取得丰硕成果，2023年集团荣获市级以上荣誉33项；7人荣获市级以上荣誉。

　　过去一年，是在曲折中前行的一年，是艰苦奋斗的一年，是迎难而上的一年。我们在改革发展稳定等工作中做了大量的努力和付出，维护了新华粤干事创业总体稳定的大局。但我们仍要清醒地看到存在的“五大问题”：

　　一是资产投资回报率大幅下降，与高质量发展要求不匹配。经营创效不理想，全年经营结果远未达预期，特别是湛江公司效益持续大幅亏损，对尽快减亏、扭亏欠缺有效措施。其他子公司主动提升投资回报的内驱力仍不强。

　　二是资本运营质效与“合伙化、平台化、资本化”的改革方向尚有距离。对匹配战略管控型投资集团定位的治理模式、体制机制、管理模式研究不够。对投资项目事前论证调研不足，投资时机把握不准，投资额度与进度控制力度不强。对外合资合作经验缺乏、机制不完善，风险防控意识薄弱。茂名域外业务拓展能力不强，导致新的投资业务拓展受阻。投资监督管理粗放，项目投资决策程序不规范，特别是工程管理。

　　三是各平台的经管能力与完全市场化自立生存发展差距甚远。苯乙烯抽提装置效益贡献到了瓶颈期；二氧化碳业务从超高投资回报率进入低回报率时期；特种蜡公司与华信公司对茂名石化资源供应依赖较强，效益不稳定；轻资产板块业务拓展受限，发展“步履蹒跚”。各平台经营团队研究解决问题的行动力、紧迫性不足。有些子公司经营团队“受托经营”意识不足，普遍对公司内部的投资股东和内部资本尊重不够；重点在建项目进度缓慢；业务经营风险防范意识淡薄，特别是华隆公司深陷合作方的债务陷阱，导致重大经济损失及负极包覆材料技术改造项目停滞不前，且主要经营团队对经营责任认识模糊。

　　四是管理服务与“战略管控型投资集团”模式下规范高效的管控要求仍有差距。科研等高端人才引进力度不足，技术研发团队力量薄弱，技术研发步伐跟不上向高端化、精细化、绿色低碳高质量转型发展的要求。业务风险监管不到位。制度完善及宣贯、人员优化、人才培育、内部挖潜增效尚有大量工作要做。政府对安全环保监管处罚力度持续加大，内部安全环保管理仍存在薄弱环节。

　　五是组织内的思想政治工作水平与当前新形势新阶段不相适应。企业文化仍停留在口号上，有的放矢不够。特别是队伍不稳定因素依然存在；部分骨干不比创效能力，而盲目攀比个人收入，甚至个别骨干“做群众尾巴”，散发畏难、悲观的负面情绪，造成部分队伍思想波动，干事创业激情下降。

    四、董事会对总经理班子下达的2024年重点工作任务

   （一）2024年的奋斗目标：

    1、依法经营、安全环保稳定目标

　　（1）确保上报公司级及以上安全环保生产事故为零；

　　（2）被政府行政处罚事件为零；

　　（3）确保一次5人以上群体上访事件为零。

    2、生产经营效益目标

　　集团平均净资产收益率6%以上。

    3、建设项目目标

　　（1）与茂名石化炼油转型升级、乙烯提质改造的产业链C8+配套项目，年内完成项目入园申请、建设用地96亩土地购置、相关项目立项工作。

　　（2）环烯烃聚合物项目（一期）完成120亩土地购置，工程设计工作及基础土建工程全面展开，优化统筹加快推进建设3000吨/年环烯烃聚合物生产装置及其辅助设施。

　　（3）35万吨/年二氧化碳资源综合利用技术改造项目（一期）2024年7月完成项目土建主体工程、12月完成项目建设，达到试生产条件。

   （二）2024年主要工作建议

    1、积极发挥董事会的集中决策功能和核心作用，加强董事会规范运作，持续推进“三棱锥体”治理模式更加适应现代化企业制度要求

　　（1）着力规范董事会建设。每半年须组织召开1次董事会，落实“定战略、作决策、防风险”职能，严守“集体审议、独立表决、个人负责”，维护每1名董事的知情权及独立发表意见的公正性、准确性。着力所有权与经营权适度分离。进一步明晰董事会与总经理班子职能分工及管理责任边界。董事会着眼长远思维“定战略”，坚定精细化、差异化、特色化发展道路。今年上半年要提出集团未来产业战略发展项目、C8+产业链项目规划。在战略管控型投资集团定位下，着重“以资本为纽带、以产权为抓手”对资本运行进行规制，规范投资行为，追求持续提升资本回报，维护资本安全及出资人权益。持续探索以高效资本运作推进开放合作,加速内外部资源要素整合。在战略管控型投资集团管理模式不断清晰及“1+2+N”战略规划加快推进实施要求下，集团董事会及三个专业委员会要积极加快物色专业水平高、分析能力强、综合素质全的人才充实到团队中，切实提高董事会的决策能力。董事会及三个专业委员会要聚焦精力在组织管理架构优化、战略发展项目前期调研论证、对外合资合作关系建立、内部经营监督审核及协同优化调整等工作下功夫。指导和督促经理班子把“1+2+N”战略落实到“十四五”发展规划、年度生产经营计划、重大投资项目之中，保障战略扎实有序落地。

　　（2）着力规则治理机制协同。规范授权管理，根据各二级平台经营团队不同的持股比例、综合能力和集团董事会的综合判断，进一步完善母子公司授权管理制度，对不同平台的经营团队设置不同的授权、审批流程和管理模式。根据“战略管控型投资集团”的定位、深化改革的要求及机构调整的实际，明确总部各中心管理职能及职责分工。要重点抓好科学规范的个人能力与业绩考核机制、市场化规范灵活的薪酬待遇兑现机制、公平公正的岗位竞聘机制、务实高效的员工思想政治工作机制“四个机制”的建立完善。

　　（3）加速适应新形势，谋求生存发展新举措。以长期价值主义的定力对标先进同行企业，不断改良与优化业务拓展、人才发展、企业进化的“成长土壤”和“根支撑能力”，向管理要效率效益。关注学习当前新质生产力及AI发展下催生的新模式、新产业、新业态，做好打造新型劳动者队伍、用好赋能转型发展新技术、加快优质生产要素高效配置的新一轮观念变革、认知迭代、能力升维、领导力升级的“革命”。研究学习当前资本市场特别是全面推进注册制背景下企业治理、资本运营、兼并重组的新模式新特点，不断提升股权结构优化和股权（合伙份额）激励的规范性、科学性、及时性，促进企业治理结构与治理水平提高。

    2、坚定推进“1+2+N”战略布局，塑造高质量发展新动能新优势

　　（1）新华粤系“1＋2＋N”战略是当前及未来一段时间内的主要改革发展方向。

　　“1”，即C8+产业链，引入战略投资者进行合资合作，通过把茂名石化乙烯提质改造新增的C8+资源及茂名周边包括湛江、海南、揭阳、广州、惠州等地的相关资源集约化利用，努力打造华南地区甚至全国C8+资源集约化利用的产业大平台，打造“全国化工裂解C8以上重组分深度优化综合利用头部企业”。抓实当前中央企业及各地国资国企积极部署落实新一轮国企改革深化提升行动及“混改”的契机，积极推进上下游产业链开放合作，通过引进参与国企“混改”，借助国有企业的资本优势、资源优势、管理优势、人才优势，今年内要把“1”落到实处。

　　“2”，即战略重组整合后的HJD公司及特聚公司，新华粤“两条路并行”对接资本市场的战略思路不变且不断强化，要加快培育“2”作为新华粤系的第二、第三成长曲线。特聚公司引入战略投资单位，加快向电子化学品光电领域高质量转型发展。HJD公司、特聚公司法理上按“五独立”模式运作。

　　“N”，即轻资产板块、传统炼化板块各平台，坚持市场化机制改革，持续推进母子公司两级股权优化调整、多形式合资合作等资本运作途径，以“一企一策”彻底放开搞活，引入外来投资者，或者各大将军可以当自然人股东，以“一切皆可谈”扎实推进“N”完全市场化运作落地，推进各事业平台走向第二次、第三次改制，激发各平台团队的经营活力。加速湛江公司等业务调整优化，以多形式合作、股权结构优化促进灵活经营，拓展经营业务范围和生存发展空间，力争尽快减亏扭亏。

　　（2）强化“一企一策”推进事业合伙机制持续完善，筑牢“四共”事业共同体。持续关注事业合伙团队“保健”，“六为四共”要建立完善相匹配的机制。探索建立“以提升企业长期竞争力的中长期激励为主，柔性的、弹性的短期激励为辅”的激励机制，寻找长远利益与眼前利益的平衡点。坚持事业稳健、一企一策、分步实施原则，加快优化调整股权结构，集团对外来投资者和内部骨干一视同仁，关键考虑各平台经营团队的“整合资源能力、对事业稳健负责的态度、各方合作的真诚互信程度”，以“不拘一格”“一切皆可谈”推进事业合伙机制不动摇，促进落实经营骨干与企业“共担风险、共享收益”。择机推进华隆公司合资合作或事业合伙机制落地。今年上半年完成华源公司内部股权激励方案实施。

　　（3）持续完善价值创造与分享机制。强化提升各平台净资产收益率，按资产总额和质量差别化制定各平台净资产收益（率）基数与平台“薪酬包”挂钩办法，明确增创效益部分的分享比例和风险共担比例，落实各经营主体的投资回报责任，依靠规则治理机制协同传承与发展企业。优化各层级“薪酬包”绩效挂钩考核和分配办法，进一步落实“限高、扩中、提低”，努力提高各类员工的薪酬和财产性收入，保持骨干队伍整体稳定，支撑企业的长期生存与发展。

    3、坚定实体经济为本、制造业当家，以科技创新推动产业转型升级，加速推进发展新型工业化新质生产力

　　（1）完善创新机制，不断提升核心竞争力。坚持技术先导科技创新，加快突围突破，形成新华粤转型发展的硬实力。重点培育产业链“技术长板”，强化技术研究院创新主体定位，聚焦现有资源向下游细分领域做专做精做特，着力C8+产业链特种树脂研究、茚组分提纯利用等创新项目，积极推进打造产业链延链强链优势。加强产学研多形式合作，加快推进与高校及科研院所有关项目研发合作，致力突破“卡脖子”技术及科研成果产业化。厚植创新的土壤，搭建创新平台、完善激励机制、优化创新环境、宽容创新失败，最大限度释放创新潜能。

　　（2）强化技术引领，向新型工业化迈进。坚定推进传统产业转型升级，组建技术团队和力量，推进“有组织的科研”“有组织的转化”。推进数字化与生产深度融合，加快数字化在平台化应用、网络化协同、智能化生产、数字化管理等场景的应用、复制与推广。

　　（3）强化在建项目现场施工管理，加快推进重点在建项目。总部各专业部门要持续聚焦服务指导在建项目做好技术论证、建设过程管控、合作项目沟通协调等工作，确保项目顺利推进落地，努力提高投资回报。要密切跟进明确飞鹅头96亩土地购买的操作方式，力争尽快完成土地购置等工作；跟进落实环烯烃聚合物项目（一期）120亩土地新的招拍挂条件，上半年围墙施工全面展开，完成工程可研报告的编制；加快35万吨/年二氧化碳资源综合利用技术改造项目（一期）建设进度，确保2024年12月达到试生产条件；10万吨/年乙烯焦油综合利用联产负极包覆材料技术改造项目加快开展新一轮市场调研、技术调研，探索新的合作方式。

    4、着力强化风险防范，不断提升应对风险挑战的能力水平

　　（1）着力打造高素质专业化三支人才队伍。持续优化人力资源机制，以机制引领吸纳各类人才，“不拘一格”引进博士、硕士等高层次专业人才作为学科带头人，确保年内引进高层次人才博士1～2人，充实研发团队，组建新的技术队伍，夯实技术研发中心、生产配套工艺提升的科研力量。坚持高标准精准引进和高质量自主培养两手抓，注重人岗适配、扎实培育，加快上下交流、左右交流，给机会，压担子，大胆提拔使用一批年轻人，创新方式赋能骨干素质提升，多出人才、快出人才，让一批德才兼备、志存高远的三支人才队伍快速成长，保障战略落地的人才活力、事业的连续性、成长的生命力。坚定不移推行竞聘上岗，根据各平台实际经营情况、事业合伙机制、团队职场精神发挥及能力展现，持续完善人才竞争成长机制，组织做好第六届中层骨干换届竞聘上岗，激励各专业骨干深入科研生产经营一线干事创业，在激烈的市场竞争中锻炼成长。在坚持经营团队依据《公司法》按期换届原则基础上，根据各平台的实际和各经营骨干的综合素质评价，着重考虑事业平台的可持续稳定发展，力保2～3届内经营团队的总体稳定。

　　（2）着力战略管控型投资集团的定位下，各职能管理与服务匹配进阶。关注资金链安全，统筹优化集团资金，把集团资金资信管理与轻资产投资业务进一步融合，确保集团融资与生产经营和项目长期发展的资金匹配。拓宽筹融资渠道，推进筹资方式多样化，控制资金成本，加快资金周转，巩固支撑公司长期发展需要的筹资合作关系，确保公司战略规划稳健推进实现。强化精细化成本管理，“大成本”与“小费用”两手抓，防止“小企业”“大老板”现象，防止“大企业病”，深挖业务链各环节降本减费的控制措施，严控一般性支出，必须习惯“过紧日子”，努力提高成本费用利润率，这是适应经济低迷时期的主要“活法”。统筹高水平安全与高质量发展，要主动适应当前政府对安全环保高压管控态势，专业部门要加强对安全环保等法律法规、标准规范、文件精神的学习、解读，及时上传下达；推行安全生产标准化体系，健全并落实全员安全生产责任制，人员依法依规持证上岗，确保生产经营过程本质安全；3月底前完成危险化学品生产企业安全风险智能化管控平台建设，提升危险化学品安全监管的信息化、网络化、智能化水平。

　　（3）持续完善经营风险防控体系。严控资产负债率、税务和资金链风险，严控政策、法律合规风险，严控安全、环保风险，严控保密、稳定风险，推动完善企业的风险管理、内部控制、合规管理、重大决策风险评估和违规经营投资责任追究等工作体系，坚决有力防范化解各类风险。严格规范投资决策程序，按照授权管理制度、审批流程落实投资管理决策，加强投资项目的事前、事中、事后全过程监控，完善违规追责制度，保证投资资金安全，提高投资效率，维护集团和投资者（合伙人）的利益。加大力度对投资建设项目的管控，对项目违规“超概”、违反项目投资、采购、支付费用审批程序等行为严肃追责。

　　5、加强思想政治引导，凝聚干事创业合力，增强“六为四共”“和谐活力新华粤”企业文化软实力

　　（1）强化职业经理人精神与契约精神。培育并践行“企业家精神”，勇于创新、理性冒险、坚韧不拔，以高度的专业性、职业性、市场性、契约性、领军性等职业化素养，全身心投入新华粤系的改革发展共同事业。

　　（2）坚持长期价值主义思维、竞争“剩”者为王思维。董监高“三棱锥体”要发挥组织队伍的“主心骨”作用，聚焦“三件事”工作法，相互加持，相互成就，双向奔赴，长期合作共赢。各级骨干主要靠使命驱动、自我驱动，在组织中找准定位，创造性“跨前一步”工作，由利益导向到事业成就导向，树立团队整体作战、长期作战的长期主义心态。坚持依法治企，强化“玻璃缸式”管理，全面打造规范、高效、低成本的监督体系。

　　（3）深化“和谐活力新华粤”企业文化建设。始终坚持“六为四共”核心价值理念，发挥“新老三会”组织优势，切实做好各级骨干员工思想政治工作，共同珍惜和维护“和谐活力新华粤”的金字招牌。以“法理情”原则处理好眼前与长远、员工与投资人（股东、合伙人）、企业与个人的“三个利益关系”。加强“和谐活力新华粤”企业文化渲染，多形式、多场合宣传引导、鼓劲加油，增强企业文化的影响力凝聚力，激发骨干员工干事创业的信心与激情。